在市場存活的基本交易原則

前言

我熱愛期貨，交易起來簡單暴力。所以本篇交易指的都是期貨交易；但我想不論市場與標的，交易原則都類似。期貨基本知識可以看這篇：期權基礎：介紹、保證金、槓桿、與策略。
繳了幾年學費下來，終於可以做到一些「以前覺得書上寫的廢話、但實際上卻又做不到」的事情，心情真是一言難盡。所以也把一些簡單的原則 (或是說心得) 記錄在這邊；不過乍看之下應該還是會很像廢話 😂
掛停損單不是原則，是一定要做的事情。
這個系列分成三部分，上下篇以及情緒：
- 上篇：在市場存活的基本交易原則 – (上)：空手時
- 下篇：在市場存活的基本交易原則 – (下)：進場前後
- 情緒：在市場存活的情緒處理指南

原則 - 說明

1. 所有的原則都只是原則

本文提到的原則，僅供參考；實際狀況請相信自己的判斷，然後由市場解答。

一開頭就講廢話？不是這樣、不是這樣……：

所有的原則都只是原則，進入細節之後，適用我的方法也不一定適用你。

所以要基於一些提到的大原則，再依照自己的習慣或喜好，以及最重要的 — 市場狀況，來做彈性的調整。

這大概就是俗稱的「盤感」。

所以不需要盡信老師或朋友報明牌，要鍛鍊的是自己的判斷力；

賺該賺的錢、賠該賠的錢。

依照自己的判斷進場之後，剩下的交給市場。

原則 - 空手時

2. 交易沒有聖杯，只有無限回合的機率評估

不需要研究太多指標，只需要了解常見指標的原理 (RSI、KD、MACD、KC、BB 等)，然後挑自己喜歡的用就可以了。

市場沒有 100% 會發生的事情，也不必管其他人說會漲或說明天跌，因為都只是機率。

無限回合的機率評估中，唯一要做的，就是「期望值會大於 0 的事」。

例如

不要凹單：因為縱容損失擴大只會讓期望值更小 (負值更負)
順勢操作：單子的方向如果跟趨勢一致，代表風險更小，利潤更大，期望值也就更大
所以做對了不要任意出場：順著趨勢，期望值會越來越大，直到一個明顯的轉折訊號讓你相信期望值沒辦法再更大。

如果你發展的交易策略勝率很低，但一但成功就會有巨大的利潤，粗估期望值總是能大於 0，那這仍是一個好的策略。

3. 用自己不在意、也跟生活無關的金額操作

如果你是倖存的老手，代表帳戶裡面的保證金大概跟生活沒有關係；

但如果你是新手、或跟我一樣學費還沒賺回來 (?) 的苦主，那帳戶裡面的保證金就不能放會對生活有「任何」影響的金額；甚至就把錢丟在那邊不交易也沒關係的程度。

帳戶保證金要是對生活有影響，那代表就算制定了交易的計畫，要順利執行的難度會大大提升：

會更早停損，因為會更害怕損失、對生活有衝擊。
帳面賺錢會更快停利，因為怕已有的成果變成歸零。

以上兩個面向會直接毀滅策略的期望值，也就連「交易唯一要做的事情」都做不到。

不過，為什麼太早停損會降低期望值？參考原則 9. 停損單依照波動程度掛

4. 不用管新聞與各種跟行情有關的「理由」

行情上上下下，每天都會有各式各樣的報章雜誌繪聲繪影，像是：

「某商品大漲，因 OOO 事導致」
「某商品大跌，受 XXX 因素影響」

這些理由都是廢話、只是硬湊出來的因果關係。

通常是因為這些理由都可以隨意提出反面的例子，來說明對價格的影響；

就算當下行情真的是這個理由造成的，也不能預期未來會再次發生一樣的黑天鵝結果 (疫情爆發、爆冷門當選)。

另一方面來說，如果你有單，你也不在乎原因、如果沒有單，也不必追查原因。

所以，聽到各種理由，只要注意前半句關於行情的發展就好，後半句以後的千百種原因請直接忽略。

5. 用單子 (部位) 證明自己的看法，不然就閉嘴

可能常常聽到有人說：「我就說會漲」、「就跟你說不要買 XX，今天果然大跌了吧」。

而且他們手上通常都不會有單子、不敢冒任何風險。

建議在交易的路上要遠離這類人。

不用付出代價的馬後砲，只是垃圾；

敢押上籌碼的先見之明，才有價值。

跟賭局無關的觀眾，除了只會影響你在交易時的決策，沒有任何好處。

所以也不要成為這種人。

這大概是交易上，對期望值比較隱性的負面影響。